全面复盘全球数字货币监管政策与市场趋势
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2017年8月1日，新加坡金融管理局（MAS）首次表明对ICO这种融资方式发表立场。一是明晰和界定了数字凭证和虚拟货币的概念和范围，虚拟货币是一种可以作为交换的中介物，账户的单位，或者价值的存储特定的数字凭据；二是继续强调要防止利用虚拟货币进行洗钱或恐怖融资等不正当行为；三是强调属于《证券与期货法》的管理范围的ICO中的数字凭据所构成的产品，ICO流程需要接受MAS的监管。 2017年10月2日，MAS发布《答复议会有关在新加坡使用加密货币的问题及监管加密货币和ICO的措施》，表示目前正在制定一个新的支付服务监管框架来应对洗钱和恐怖主义融资风险。同时表示，虚拟货币若超越其作为一种支付手段的身份，演变为代表资产所有权等利益的“第二代”代币，类似于股票或债券凭证，那么出售该等“第二代”代币来筹集资金的ICO项目受MAS监管。MAS还没有专门为ICO发布新的立法，但MAS会继续监察这类发行的发展情况，如有需要，会考虑更有针对性的立法。 2017年11月14日，新加坡金融管理局（MAS）发布《数字代币发行指引》，对受法律监管的数码代币发行活动做出明确定义。若发行的数字代币代表投资者持有的企业股权或资产所有权，或是可转换为公司债权，就受证券期货法管制。文件表明，新加坡数字资产相关的中介机构，包括数字资产交易所，若涉及提供被视为资本市场产品、证券或期货合约的数字资产交易，则需要获得相应牌照、批准，若仅提供币币交易，且不涉及上述被视为资本市场产品、证券或期货合约的数字资产，则无需相关牌照，但仍需要符合反洗钱相关规定。 2018年2月5日，新加坡副总理兼央行负责人Tharman Shanmugaratnam表示，新加坡金融管理局（MAS）正在密切研究相关进展以及其构成的潜在风险。没有充分的理由去禁止数字货币交易。不过会要求相关的中介机构遵守反洗钱规定。 2018年6月5日，新加坡金融管理局（MAS）局长孟文能（Ravi Menon）在野村亚洲投资大会上表示：ICO就性质来说不属于证券范畴的，因此不受《证券期货法》的限制。但是如果ICO具有证券性，例如有的发行公司向投资者承诺这些数字货币可取得回报，那么它就应该被归类到证券范围内，视为投资产品。就必须遵守《证券期货法》，接受MAS的监管，并像所有的上市公司计划一样，提供公开招股书，披露公司细节和业务状况。 4.纳入现行监管地区地区 美国 美国对加密货币各州及不同机构有相应的规则。美国商品期货交易委员会（CFTC）将比特币定义为大宗商品，同时会对包括洲际贸易中涉及比特币的欺诈、操纵等行为，以及与比特币直接挂钩的大宗商品期货交易进行监管。 2018年1月19日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发布声明，对两起加密数字货币欺诈案例提起公诉。 2018年1月25日，美国证券交易委员会（SEC）紧急叫停数字货币银行公司AriseBank高达6亿美元的ICO。SEC认为，该公司及所发行的代币AriseCoin未经SEC注册，违反了美国证券法，而且没有为投资者提供针对商业模式和财务历史的必要信息披露。1月30日，SEC获得法院批准，没收AriseBank持有的所有加密货币。 2018年2月，美国国税局宣布成立一支由10名专业调查员组成的专责工作组，旨在进行国际犯罪调查、搜寻数字货币逃税者。同月，美国连续举办了2场关于区块链的国会听证会，美国SEC主席JayClayton指出：申明大部分数字资产可能属于证券，数字资产众筹将受到美国SEC的监管，并需要进行注册，监管强化。未注册的ICO违法，并否认曾批准和将批准ICO。 2018年2月16日，美国证监会（SEC）中止了三家美国上市公司Cherubim Interests Inc、PDX Partners Inc.和By Adam O. Manzor的证券交易，认为这些公司做出的收购加密数字货币和区块链技术相关资产声明存疑，还质疑这些公司的业务性质和资产价值。 2018年3月1日，美国证监会（SEC）已经向与热门数字代币相关的科技公司和顾问公司发出几十份传票，提出索取信息的要求。传票内容包括要求了解ICO代币发售和预售的结构信息。 2018年3月16日，美国国税局宣布已从Coinbase获取了约1万3千名账户持有人的信息数据，包括基本开户信息，税号以及交易方的姓名。 2018年5月21日，北美证券监管协会（NASAA）主导的一项打击加密货币诈骗国际行动Operation Cryptosweep正式启动。 2018年6月9日，据华尔街日报报道，知情者称，美国商品期货交易委员会（CFTC）向多家加密数字货币交易所发出传票，要求提供交易数据。CFTC已经启动对交易者是否合谋操纵比特币价格的调查，而且还在配合美国司法部的另一项调查，司法部在调查其他加密数字货币价格是否可能被操纵。 2018年6月，美国证监会（SEC）就美国最大期权交易所Cboe提议上市交易一只比特币ETF VanEck SolidX Bitcoin Trust公开征求利益相关人士的意见。 2018年7月24日，美国证监会（SEC）推迟决定是否批准私营投资管理机构Direxion Investments申请的五只比特币相关交易所交易基金（ETF），将延至9月21日决定。 2018年7月26日， 美国证监会（SEC）拒绝了数字货币交易所Gemini 创始人、比特币亿万富翁Winklevoss兄弟提出的一只比特币ETF申请，不认同他们提出的比特币市场能抵御操纵说法，并且强调这一市场存在欺诈和价格操纵问题。 2018年8月7日，美国证监会（SEC）宣布将决定是否批准申请在美国最大期权交易所Cboe上市的比特币ETF VanEck SolidX Bitcoin Trust的时间推迟到9月30日。 2018年8月13日，美国财政部下属金融犯罪执法局（FinCEN）局长Kenneth Blanco近日在讲话中指出，无论可兑换数字货币的货币转移机构位于美国还是境外，即使境外实体并未在美国设实体机构，只要其业务完全或部分涉及美国，都应同样遵循《银行保密法》（BSA）的要求。 2018年8月22日，美国证监会（SEC）公布否决ProShares、Direxion和GraniteShares三家机构提出的合计九只比特币ETF上市申请，三家机构各自申请了两只、五只和两只ETF。 澳大利亚 （编辑：辽源站长网） 【声明】本站内容均来自网络，其相关言论仅代表作者个人观点，不代表本站立场。若无意侵犯到您的权利，请及时与联系站长删除相关内容! |