第一创业证券被证监会警示，因部分员工工资太低

IT之家6月2日消息 近日，深圳证监会对第一创业证券出具警示函，理由是公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

深圳证监局表示，我局开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《管理办法》）落实情况核查，发现你公司存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

上述问题反映出你公司合规管理方面存在缺陷，违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

（编辑：辽源站长网）

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