厚植合规诚信专业稳健的文化理念 打造券商核心竞争力

　　中国证券业协会（下称“中证协”）日前在京组织召开证券行业廉洁文化研讨座谈会，围绕“建设证券行业廉洁文化，打造资本市场良好发展生态”主题进行研讨。29家证券经营机构相关负责人参加了此次会议。

　　此次会议提出，在推进证券基金行业文化建设的大背景下，各证券经营机构应不断增强文化自信，摒弃“围猎”文化，“一体两面”推进证券行业廉洁文化建设，持续加强廉洁从业内控体系建设，形成特色内控要求、加大追责问责力度、坚守廉洁底线，促进资本市场生态不断向好发展。

　　证券公司人士认为，推动公司文化建设是自身提升“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的责任主体，应当推动公司文化建设落地有声、抓石有痕、久久为功，深耕“忠、专、实”的文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，更好服务我国经济高质量发展。

　　银河证券：推动廉洁文化建设 优化资本市场生态

　　银河证券有关负责人介绍，公司党委及管理层一直高度重视廉洁文化建设，从机制建设、文化宣导、风险识别、定期检查等方面，全面开展廉洁文化从业建设工作。

　　银河证券成立了监督协同工作领导小组，充分发挥监事会、纪检、风险管理、合规、审计等监督合力，全面开展廉洁从业风险评估和检查，明确各业务线廉洁从业具体要求和底线。同时，根据各业务线特点，制定了一系列合规守则，形成业务规范和执业规范相结合的风险防控制度体系。

　　在事中管控及审核中，银河证券明确业务开展、费用支出及人事任命、变动事项中的廉洁管理审核要点，并落实在审核底稿及标准中开展过程中审核。在事后检查环节，公司将廉洁从业整体管理目标嵌入年度专项巡视、合规检查以及审计计划中。廉洁从业管理工作已有效渗透在业务开展的各个环节。

　　银河证券合规总监梁世鹏表示，目前证券行业存在一些共性问题：如部分从业人员合法合规意识薄弱，对合规要求的学习流于形式；投资者对违法行为的警惕意识较差，甄别能力有限；不当的业务激励模式导致从业人员过度注重利益；公司内部控制机制缺失或运行失效，合规、审计、纪检、监察等职能缺位；公司管理层忽视重点风险业务或环节的内控管理，监督检查力度不够等。

　　他提出，证券行业可以借鉴境外廉洁文化建设、防商业贿赂方面的经验，通过完善法律体系、提高违法成本、加强职业道德建设、完善执业诚信系统等方式，逐步减少利益输送、商业贿赂等违法行为。在内部管理上，各证券公司自身要建立健全各项内控机制和科技防控能力，强化廉洁从业文化宣导，不断优化员工激励约束长效机制，以进一步防范道德风险。他同时建议，中证协可以通过分享行业廉洁从业警示案例及优秀管理经验，在执业资格考试及继续教育中增加道德宣导比重，完善诚信信息动态管理等，进一步引导行业廉洁文化建设的良性发展。

　　申万宏源：证券业反腐倡廉、加强治理任重道远

　　申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳表示，目前证券机构存在着多元监督的工作格局，有党内监督、治理监督、合规监督、内控监督等，监督力量分散，各司其职。在此情况下，应加强党的集中统一领导。同时，要进一步加强企业监事会建设，做实做强监事会，并以此来从公司治理层面统筹行政监督资源，有机融入全面从严治党的整体格局，确保企业和行业长期可持续健康发展。

　　徐宜阳还提出，对证券机构而言，高管监管难，基层一线、业务一线监督弱，是普遍现象，也是一个老大难问题。在当前全面从严治党、全面加强行业监管的大背景下，特别是在经济增速下行的形势下，业务风险频出，特别要关注业务风险背后的腐败等问题。

　　据介绍，申万宏源证券始终把廉洁文化建设与弘扬公司“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观相结合，与经营管理工作相互渗透，坚持“预防为主，综合施措，标本兼治”的基本原则，切实发挥好廉洁文化约束导向和凝心聚力的巨大作用，为公司和谐稳定发展创造良好环境。

　　一方面，公司以党规党纪和国家法律法规为根本遵循，制定了一系列标志性、关键性、引领性的规章制度，基本形成了支撑全面从严治党、全面从严治司的规章制度体系。另一方面，公司坚持制度面前人人平等、执行制度没有例外，让纪律成为带电的“高压线”。另外，针对典型违法违纪违规案件暴露出的问题，公司也督促相关职能部门进一步完善制度，做到“查办一起案件、教育一批干部、完善一套制度、解决一类问题”。

　　申万宏源证券有关负责人表示，在今后的工作中，公司将不断完善、不断进步，探索建设公司廉洁文化的新思路、新模式和新途径，进一步实现公司廉洁文化建设的继承、创新与发展。

　　招商证券：廉洁文化应内化于心、外化于行

　　招商证券相关负责人表示，公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将其价值理念、行为规范和制度规范“内化于心、外化于行”，营造风清气正、清正廉洁的文化氛围。

　　一是认真履行廉洁从业风险防范主体责任。将廉洁从业管理目标纳入公司党委和董事会工作内容，强化总裁落实廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制。

　　二是完善内控制度，强化内部制约。通过完善各项业务制度规范和流程管控，从源头上防范廉洁从业风险。针对重点业务和关键环节，梳理廉洁风险点，明确廉洁从业要求，完善防范措施，强化管理，标本兼治。

　　三是加强监督，建立风险防控综合体系。建立业务管理的第一道防线，合规、风险管理、财务管理的第二道防线和稽核、监察的第三道防线，强化对风险，特别是从业人员道德风险的综合防控。

　　四是加大问责力度。重点整治推诿扯皮，不作为不担当的行为。今年以来，公司层面的问责数量已超过前三年总和。

　　五是加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围，帮助员工牢固树立廉洁从业意识。围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容，定期开展案例警示教育，做到警钟长鸣。

　　该负责人表示，证券行业利益大、诱惑大，证券经营机构内控管理水平不足，缺乏有效识别手段。同时，行业诚信体系建设有待完善，从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等的约束、激励机制作用未充分发挥。当前重塑证券行业廉洁文化已是时不我待。

　　东兴证券：事前防范、事中管控、事后追责

（编辑：辽源站长网）

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